#update — посты и обсуждения

[1 - Первое и наиболее важное]

📄 Нашей стороне удалось завершить частичный трансфер активов, заблокированных в результате санкций против СПБ Биржи и российской инфраструктуры, из Кейса №16 (публикация от 31 августа).

Несмотря на подводные камни и дополнительные затраты для инвестора, процесс удалось сдвинуть в позитивную фазу, где фактическому владельцу потребуются лишь время, терпение и, безусловно, поддержка.

🎓На текущей стадии прогресса мы не стали бы рекомендовать использовать инфраструктуру Индонезии в будущем для приёма заблокированных активов в связи с высокой неопределённостью и издержками, не подлежащими прогнозированию.

Цитируя инвестора: «Пусть будет проклят тот день, когда я связался с брокерами из России и СПБ Биржей».

[ 2 - Красные линии]

🧳Работа по разблокировке активов с листингом в Китае перешла в фазу сопротивления со стороны SFC: на данный момент регулятор отказывается предоставлять разрешения на вывод активов по двум обращениям, опасаясь новых санкций со стороны США.

📄 Объём сопроводительных документов значительно вырос, и каждый шаг сводится к пинг-понгу.

Compliance-команда SFC ссылается на пункты об отказе от ответственности за действия OFAC либо на санкционный статус вовлечённого в цепочку контрагента, а именно СПБ Биржи.

👉 Как мы указывали ранее, нашей стороне фактически приходится доказывать само существование такой проблемы и выполнять работу, которой, очевидно, должны заниматься либо ЦБ РФ, либо сама СПБ Биржа и российские контрагенты.

Можно признать, что новостной фон о «санкциях из ада» и текущее голосование об ужесточении ограничений против контрагентов действительно влияют на общую ситуацию.

- Из нашего опыта это стандартная перестраховка регулятора из Гонконга с целью избежать риска выдать разрешение на вывод активов для санкционных или связанных с ними лиц.

✨Прогнозируя такой сценарий, мы, как описывалось ранее, заранее пошли на несколько шагов вперёд, формируя заявления в OFAC для разблокировки акций с китайским листингом.

[3 — Письма из Вашингтона]

🇺🇸 OFAC с наступлением сентября возобновил работу по выдаче индивидуальных лицензий, и очередь немного сдвинулась.

🧭 Об этом свидетельствуют письма от регулятора, полученные нашей стороной 10 и 14 сентября.

На данный момент идёт обработка заявлений, поданных до февраля '25 года, и это хороший знак: мы ожидаем выпуск как минимум двух новых лицензий до IV квартала '26 года.

В одном из заявлений фигурирует инвестор с активами, купленными через «Т-Инвестиции», и мы надеемся, что весь процесс завершится без новых потрясений и очередных сюрпризов.

[ 4 - IoE ]

📝Универсальный и удобный индекс документов в соответствии с OFAC Guideline, который ранее упоминался нами 14 августа, доступен для скачивания и использования.

🤖 Ни для кого не секрет, что OFAC использует алгоритмический способ анализа и обработки документов, поэтому регулятор настоятельно рекомендует соблюдать структуру и правила подачи не только самих заявлений, но и сопутствующих материалов.

Шаблон, разработанный нашей командой, прошёл все возможные проверки, огонь, воду и медные трубы. Поэтому вместе с другими формами и документами, ставшими стандартом индустрии, мы публикуем и его.

🔦 IoE

При использовании просим обратить внимание на рекомендации и состав юридической документации с учётом всех изменений '26 года.

[5 — Обмен сломался]

🫧 Процесс обмена заблокированных ценных бумаг со стороны брокеров полностью зашёл в тупик, и об этом мы опубликуем материал, как только получим одобрение на публикацию.

💱 Проведение обмена на данный момент невозможно не только из-за отсутствия всех необходимых разрешений от западных регуляторов и соответствующих согласований в соответствии с законодательством РФ, но и из-за недостатка ресурсов для проведения административной и юридической работы.

- На наш взгляд, отведённые ранее сроки (источник) ожидаемо будут сдвинуты минимум на 1 год (до 2028 года) в связи со сложившейся ситуацией и продолжающимся санкционным давлением.

Работаем дальше 💪🏾

#Update #Разблокировка #OFAC

— 

Автор: Виктор Кох